取引防止体制に不備＝イー・トレードに処分勧告−監視委

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証券会社（’98年度版）
　証券取引等監視委員会は13日、インサイダー取引の防止体制に不備があったとして、インターネット取引最大手のSBIイー・トレード証券に行政処分するよう金融庁に勧告した。証券会社は、不正取引を未然に防ぐため、上場会社の役員や家族などを「内部者」として社内に登録することが義務付けられているが、登録漏れがあったほか、内部者の取引について売買審査を全く行っていなかった。
　同証券は、07年9月末で約144万口座を持つネット取引最大手。
・グレコ
グレコガイド

・ウィークリーマンション
ウィークリーマンションガイド

・アベンシス
アベンシスガイド


同社は口座開設業務の一部を外部委託していたことや、社内の担当者を1人しか配置していなかったため、内部者登録に漏れが発生していた。監視委のサンプル調査では、登録が必要だった計2067人のうち、470人分が漏れていたという。　

【関連記事】 監視委、中国株売買のUW証券に処分勧告
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（引用 yahooニュース）


■アメリカの証券会社経営■


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新発１０年長期国債（アメリカ・日本）、為替レート（ドル円、ユーロドル、ユーロ円）日経平均、ダウ平均が、ひと目で分かる無料サイトを教えてください。※　証券会社に口座開設するなどの方法を除くでお願いします。※　上記項目が一度に表示できることを必須条件とさせてください

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株をしようと考えていますが、テクニカル指標の豊富な証券会社を探しています。新高値?新安値指数やトレーダー指数（ＴＲＩＮ）などが使えたら一番いいのですが、この２つが両方できるところがありましたら、教えてくれた方に３００ポイント出します。上の２つができる別の証券会社を教えてくれた方々にも出します。



証券会社（’91年度版）
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比較日本の会社 著者：門田稔出版社：実務教育出版サイズ：単行本ページ数：220p発行年月：1990年04月この著者の新着メールを登録する【内容情報】（「BOOK」データベースより）注目される東京金融市場の動き、各社の個性と実力。【目次】（「BOOK」データベースより）第1章　金融新時代と証券界／第2章　ある証券マン・第一線の仕事／第3章　証券会社の主な業務／第4章　証券会社の昨日・今日・明日／第5章　金融新時代が生む変革と課題／第6章　証券会社の個性、実力をさぐる／エピローグ　業界の成長と激動のなかにこの商品の関連ジャンルです。 ・本>


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05月18日 未分類 トラックバック：0 コメント：0

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